洛阳网首页 新闻 县区 百姓呼声 电子报 网站投稿 洛阳社区
  新闻 | 图片 | 洛阳

工行洛阳分行:抓好“两个排查” 提升内控案防水平

您当前的位置 : 洛阳网 > 新闻中心 > 资讯 > 工商银行 > 内容  来源: 2021-07-06 09:37

  工行洛阳分行牢固树立合规理念,根植合规文化,强化风控优势,通过案件风险排查和员工行为排查,坚决消除各类风险隐患,推进内控案防各项工作扎实有效落地,全面提升内控案防管理水平。

  该行重视案件风险排查工作。在资产业务方面:重点排查防范违法发放贷款、贷款诈骗、骗取贷款等案件风险;在产品销售方面:重点排查理财产品销售,代发工资、批量开立存单等代理业务,代理财政集中支付、非税缴款等分行特色业务;在营业场所和印章管理方面:重点排查营业场所、理财室管理,印章、凭证管理,防范违规担保、非法集资类案件风险;在人行征信管理方面:重点排查提供个人客户信息查询、复制、下载、打印及其他信息加工应用功能的特色业务及信息管理系统,防范侵犯公民个人信息案件风险等风险点,防患于未然。

  在此基础上,做好员工异常行为排查工作。结合58种员工异常行为进行识别排查,重点对管理人员、部门网点负责人、网点现场管理人员、印章管理人员、客户经理及“关键少数”人员进行全面排查。在排查形式上,由网点负责人和部门负责人通过内部了解、日常观察、通过个别谈话等形式进行排查。主管行长结合上级行和支行对分管条线的检查进行人员排查,支行定期召开内控案犯和员工行为动态分析会议,各网点部门和主管行长分别汇报在员工案件风险和异常行为排查过程中存在的问题,并通过观看和讨论廉洁教育视频、典型案例等学习教育活动,使员工自觉认识到廉洁从业的重要性,筑牢合规意识,珍惜职业生涯。

[ 责任编辑:王轩]
返回洛阳网首页>>
相关阅读
  • ·别用酒精擦身降温 更别逗小孩子喝酒
  • ·老年人保暖要注意啥?专家为您一一道来
  • ·脂肪瘤患者有疼痛、麻木等症状,应及时就医
  • 只知道陆浑水库? 陆浑村也有看头
    只知道陆浑水库? 陆浑村也有看头
  • ·曾是三国养马地 如今成了网红村
  • ·这份洛阳“银杏黄”观赏攻略奉上,霜降后去打卡刚刚好
  • ·走进薄姬岭 一日阅千年
  •  
     
    百姓呼声
  • · 洛阳机场新增哪些换季航班?官方回应
  • · 洛阳市中医院伊滨院区的最新建设进展
  • 精彩图片
    嵩县陆浑镇陆浑村:文...
    洛宁“80后”返乡创业...
    汝阳县高庄村:富硒花...
    2800余尾大鲵放流栾川...
    精彩热帖

    重阳闻菊香 登高致远方

    秋风牡丹

    小翠

    云冈石窟
    /秋蝶
    /我们的孩子
    /牛首山弘觉寺
     
     
    版权声明:洛阳日报报业集团版权所有,未经书面授权,禁止复制、转载或建立镜像等。 联系电话:0379-65233520
    洛阳日报报业集团简介 | 广告服务 | 诚聘英才 | 网站地图 豫ICP备05017468号

    互联网新闻信息服务许可证 编号:4112012002   信息网络传播视听节目许可证 编号:1608238  增值电信业务经营许可证 编号:豫B2—20060064  
    网络服务:(0379)65233606 65233616 业务咨询:(0379)65233618 65233767 传真:(0379)65233529
    地址:洛阳新区开元大道218号 报业大厦22层 邮编:471023
    本站法律顾问 河南法铎律师事务所 张运超律师 不良信息举报电话:(0379)65233605