工行洛阳分行牢固树立合规理念，根植合规文化，强化风控优势，通过案件风险排查和员工行为排查，坚决消除各类风险隐患，推进内控案防各项工作扎实有效落地，全面提升内控案防管理水平。
工行洛阳分行牢固树立合规理念，根植合规文化，强化风控优势，通过案件风险排查和员工行为排查，坚决消除各类风险隐患，推进内控案防各项工作扎实有效落地，全面提升内控案防管理水平。
该行重视案件风险排查工作。在资产业务方面：重点排查防范违法发放贷款、贷款诈骗、骗取贷款等案件风险；在产品销售方面：重点排查理财产品销售，代发工资、批量开立存单等代理业务，代理财政集中支付、非税缴款等分行特色业务；在营业场所和印章管理方面：重点排查营业场所、理财室管理，印章、凭证管理，防范违规担保、非法集资类案件风险；在人行征信管理方面：重点排查提供个人客户信息查询、复制、下载、打印及其他信息加工应用功能的特色业务及信息管理系统，防范侵犯公民个人信息案件风险等风险点，防患于未然。
在此基础上，做好员工异常行为排查工作。结合58种员工异常行为进行识别排查，重点对管理人员、部门网点负责人、网点现场管理人员、印章管理人员、客户经理及“关键少数”人员进行全面排查。在排查形式上，由网点负责人和部门负责人通过内部了解、日常观察、通过个别谈话等形式进行排查。主管行长结合上级行和支行对分管条线的检查进行人员排查，支行定期召开内控案犯和员工行为动态分析会议，各网点部门和主管行长分别汇报在员工案件风险和异常行为排查过程中存在的问题，并通过观看和讨论廉洁教育视频、典型案例等学习教育，使员工自觉认识到廉洁从业的重要性，筑牢合规意识，珍惜职业生涯。
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