为促进各项业务稳健合规发展,近日,工行洛阳分行举办合规文化大讲堂,以“认识洗钱风险、不踩制度红线”为主题,进行反洗钱合规专题授课。
为促进各项业务稳健合规发展,近日,工行洛阳分行举办合规文化大讲堂,以“认识洗钱风险、不踩制度红线”为主题,进行反洗钱合规专题授课。课程从洗钱途径方式、国际国内反洗钱形势、我行反洗钱现状三个维度,分析当前国内外反洗钱发展状况、“强监管重处罚”监管形势,解读反洗钱法律法规,梳理反洗钱风险防控要点,深刻剖析存在问题不足,突出抓好问题整改整顿,切实提升反洗钱工作成效。
在授课中,明确反洗钱目标,提高反洗钱监管评级,不断压实反洗钱工作主体责任,认真落实反洗钱“十控法”,深入开展反洗钱客户身份识别工作,加强反洗钱六个专业条线管理考核,做好新建立关系客户风险分类,加强基层帮扶培训,强化监管沟通交流,切实杜绝反洗钱违规行为和监管处罚。
此次合规授课活动生动形象、全面具体地讲解了反洗钱工作情况、存在问题和改进措施。通过认真聆听授课,进一步提升了“一道防线”履职能力,认识了反洗钱重要性及风险,增强了制度治理和执行能力,取得了良好效果,为反洗钱履职指明了方向和路径,为洛阳分行稳健合规发展提奠定了基础。
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