今年以来,洛阳分行深入推进市场乱象整治,扎实开展案件风险防控,妥善应对严峻复杂的经营环境和各类风险的挑战,保持业务平稳健康的发展态势,为经营发展注入了动力。
今年以来,洛阳分行深入推进市场乱象整治,扎实开展案件风险防控,妥善应对严峻复杂的经营环境和各类风险的挑战,保持业务平稳健康的发展态势,为经营发展注入了动力。
一、履职评价得到进一步强化。该行重新修订《合规管理责任制考核评价办法》,强化对管理人员案防履职情况的监督评价,采用现场和非现场的方法,从合规履职过程、合规履职效果、年度重点工作三个方面,按季进行考核评价,并纳入三套责任体系考核,促使其认真履职尽责,推动案防工作质量提升。
二、案防责任不断压紧压实。该行通过层层签订“案防目标责任书”,强化对专业内控案防“八个一”和“两个不低于”的落实,初步构建了横向到专业部室、纵向到基层网点,考核到人、纵横交叉、层级分明、相互制衡的立体式、网格化的内控案防责任体系,机制建设得到了进一步加强,案防责任得到压实落实。
三、活动开展取得初步成效。组织开展了“固本强化年”、“综合整治市场乱象”和“重点领域”三项专项治理活动,并以“遵纪守法、遵章守纪”为主题,深入开展了法治教育、廉洁教育、制度教育,累计征集金点子67条。还分层开展了“看似正常但不合理”“看似合理但不合规”现象治理活动,广泛宣传合规理念,持续深化合规教育,强化员工行为管理,促使合规文化“内化于心、外化于行”。
四、机制建设不断提升完善。该行以监管部门开展的“市场乱象”专项治理,以及总省行开展的“十大重点领域和关键环节”专项活动为抓手,深刻揭示存在的问题隐患,有效遏制了潜在风险隐患,持续完善了内控机制建设,内控环境不断优化,案防基础进一步巩固,为从严治行和转型发展提供了有力支撑。
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